金華市審計(jì)局：
收到貴局審計(jì)報(bào)告（金審?fù)秷?bào)〔2019〕7號(hào)）后，金華市金義東軌道交通有限公司（原金華市軌道交通投資建設(shè)有限公司已于2019年3月26日更名為金華市金義東軌道交通有限公司，以下簡(jiǎn)稱(chēng)“市軌道交通公司”）高度重視，立即組織相關(guān)部門(mén)召開(kāi)專(zhuān)題會(huì)議，結(jié)合前期整改推進(jìn)情況，進(jìn)一步梳理和落實(shí)整改工作?，F(xiàn)將相關(guān)問(wèn)題整改具體情況匯報(bào)如下：
一、關(guān)于對(duì)施工單位更換項(xiàng)目經(jīng)理審核把關(guān)不嚴(yán)問(wèn)題
1.已約談?wù)憬还ぜ瘓F(tuán)股份有限公司主要負(fù)責(zé)人，就金義東市域軌道交通工程土建05標(biāo)投標(biāo)項(xiàng)目經(jīng)理盧先榮變更審批提供升任集團(tuán)公司副總經(jīng)理虛假證明文件以規(guī)避違約金處罰的不誠(chéng)信行為進(jìn)行交涉，并在金義東市域軌道交通工程在建項(xiàng)目全體參建單位范圍內(nèi)進(jìn)行通報(bào)批評(píng)。項(xiàng)目經(jīng)理盧先榮累計(jì)缺勤75天，依據(jù)合同要求對(duì)施工單位違約行為處以違約金150萬(wàn)元。目前，項(xiàng)目經(jīng)理盧先榮已重新到位履約。
2.已約談中鐵十六局集團(tuán)有限公司主要負(fù)責(zé)人，就金義東市域軌道交通工程土建07標(biāo)投標(biāo)項(xiàng)目經(jīng)理陳明福，變更審批提供升任集團(tuán)公司副總經(jīng)理虛假證明文件以規(guī)避違約金處罰的不誠(chéng)信行為進(jìn)行交涉，并在金義東市域軌道交通工程在建項(xiàng)目全體參建單位范圍內(nèi)進(jìn)行通報(bào)批評(píng)。項(xiàng)目經(jīng)理陳明福及其他未按照合同到位人員已完成變更，按照合同約定處以違約金80萬(wàn)元。
二、關(guān)于上海同是科技股份有限公司未按合同約定提供階段性成果文件，涉及違約金額130.5萬(wàn)元問(wèn)題
上海同是科技股份有限公司9項(xiàng)成果資料未按合同約定提交，其中5項(xiàng)成果資料逾期完成，4項(xiàng)未完成成果資料在公司督促下已全部完成。上述9項(xiàng)成果逾期完成，公司已對(duì)上海同是科技股份有限公司未按合同約定節(jié)點(diǎn)完成階段性成果進(jìn)行了處罰（詳見(jiàn)附件10，金軌質(zhì)安〔2019〕1號(hào)），共處罰違約金130.5萬(wàn)元。
三、關(guān)于對(duì)派駐現(xiàn)場(chǎng)人員監(jiān)管不到位問(wèn)題
（一）關(guān)于中鐵四局集團(tuán)有限公司擅自更換安全負(fù)責(zé)人，涉及違約金額60萬(wàn)元問(wèn)題
截止2019年1月12日，原未按照合同履約人員配置到位的土建06標(biāo)施工單位中鐵四局集團(tuán)有限公司安全負(fù)責(zé)人，已到崗履約。根據(jù)考勤記錄，截止2019年1月12日前安全負(fù)責(zé)人累計(jì)缺勤33天，依據(jù)合同要求對(duì)施工單位的違約行為處以違約金6.6萬(wàn)元，同時(shí)安全負(fù)責(zé)人按照合同要求進(jìn)行變更處以30萬(wàn)元的處罰，合計(jì)36.6萬(wàn)元（詳見(jiàn)附件8）。
（二）關(guān)于土建03標(biāo)段項(xiàng)目經(jīng)理在履約期間參與其他項(xiàng)目投標(biāo)問(wèn)題
已針對(duì)2017年11月22日土建03標(biāo)項(xiàng)目經(jīng)理賀斌擅自離崗參與福州市城市軌道交通4號(hào)線一期工程第1標(biāo)段投標(biāo)缺勤事實(shí)按照合同約定處以違約金2萬(wàn)元，并在金義東市域軌道交通工程在建項(xiàng)目全體參建單位范圍內(nèi)進(jìn)行通報(bào)批評(píng)（詳見(jiàn)附件8）。
- 關(guān)于個(gè)別標(biāo)段負(fù)責(zé)人在履約期間有兼職其他在建工程問(wèn)題
1.中鐵十六局集團(tuán)有限公司金義東市域軌道交通工程土建07標(biāo)技術(shù)負(fù)責(zé)人蘭克峰在寧波軌道交通工程項(xiàng)目兼職問(wèn)題，經(jīng)查蘭克峰在寧波的工程項(xiàng)目處于驗(yàn)收整改階段，且本人離開(kāi)金華軌道項(xiàng)目均履行了請(qǐng)假手續(xù)，。對(duì)承包人擅自更換的15人次一般管理人員處以7.5萬(wàn)元違約金（詳見(jiàn)附件8）。
2.第三方檢測(cè)01標(biāo)山東廣信工程試驗(yàn)檢測(cè)集團(tuán)有限公司已于2019年1月17日向我公司提交書(shū)面解約函，我公司于2月1日復(fù)函同意解除合同，雙方正就解約事宜進(jìn)行談判。
- 關(guān)于施工、監(jiān)理、第三方服務(wù)現(xiàn)場(chǎng)派駐人員不到位問(wèn)題
1.全過(guò)程造價(jià)咨詢(xún)單位派駐人員不到位問(wèn)題整改情況
2019年1月17日，市軌道交通公司召集造價(jià)咨詢(xún)單位、招標(biāo)代理單位通報(bào)貴局審計(jì)情況，部署落實(shí)整改，明確要求：
（1）每個(gè)造價(jià)咨詢(xún)單位必須配備駐點(diǎn)負(fù)責(zé)人。駐點(diǎn)負(fù)責(zé)人要求具有造價(jià)師資格，其他常駐人員具備造價(jià)員及以上資格。
（2）招標(biāo)代理、造價(jià)咨詢(xún)單位的常駐人員如需更換，應(yīng)征得軌道集團(tuán)公司合同招標(biāo)部同意，且更換后的人員不得低于原投標(biāo)承諾人員所具有的資格條件。是否允許更換由金華軌道集團(tuán)公司合同招標(biāo)部對(duì)其實(shí)際工作能力進(jìn)行考察后決定，在同意前不得更換，否則作缺勤處理。
（3）根據(jù)公司實(shí)際情況需要進(jìn)行人員變更的，2019年1月底前完善人員變更手續(xù)。
（4）2019年1月底前各單位安裝考勤機(jī)，加強(qiáng)考勤工作。
目前，各單位已按要求整改到位（人員變更整改情況詳見(jiàn)附件1，考勤機(jī)整改見(jiàn)附件2）。同時(shí)，市軌道交通公司已對(duì)擅自更換合同要求人員的單位進(jìn)行違約處罰（詳見(jiàn)附件3）。
2.風(fēng)控、第三方檢測(cè)人員不到位問(wèn)題的整改情況
針對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控項(xiàng)目實(shí)施單位上海同是科技股份有限公司原派駐人員與投標(biāo)承諾不符，我公司責(zé)令上海同是科技股份有限公司按合同約定人員到位或按合同要求履行人員變更手續(xù)。目前已完成變更手續(xù)，并扣除人員變更違約金36萬(wàn)元。（詳見(jiàn)附件11，金軌質(zhì)安〔2019〕3號(hào)）。
我公司與第三方檢測(cè)01標(biāo)山東廣信工程試驗(yàn)檢測(cè)集團(tuán)有限公司正在進(jìn)行解約談判。
3.施工單位人員不到位問(wèn)題的整改情況
（1）土建施工04標(biāo)施工單位中天建設(shè)集團(tuán)有限公司主要人員均按合同到位履約，其余未按合同到位人員已完成變更手續(xù)，并按合同條款處以違約金9.5萬(wàn)元。
（2）土建施工05標(biāo)施工單位浙江交工集團(tuán)股份有限公司部分主要管理人員到位，其余人員擅自變更，已執(zhí)行專(zhuān)用合同條款3.3.5（1）承包人擅自替換主要施工管理人員的違約責(zé)任：5000元/人次的違約金約定，對(duì)承包商擅自替換的11人次管理人員處以5.5萬(wàn)元的違約金，并已完成人員變更手續(xù)。
（3）土建施工06標(biāo)施工單位中鐵四局集團(tuán)有限公司目前現(xiàn)場(chǎng)派駐人員數(shù)量符合合同要求和現(xiàn)場(chǎng)施工需求，其余未按合同到位人員已完成變更手續(xù)。
（4）土建施工07標(biāo)施工單位中鐵十六局集團(tuán)有限公司部分主要管理人員已到位，其余擅自變更人員，根據(jù)合同條款3.3.5（1）承包人擅自更換主要施工管理人員的違約責(zé)任：支付5000元/人次的違約金。對(duì)承包人擅自更換的15人次管理人員處以7.5萬(wàn)元違約金，并已完成人員變更手續(xù)。
（詳見(jiàn)附件8）
4.監(jiān)理單位人員不到位問(wèn)題的整改情況
（1）土建施工監(jiān)理01標(biāo)甘肅鐵科咨詢(xún)工程有限公司未按合同到位人員已完成變更手續(xù)，在崗人員滿足當(dāng)前工程施工監(jiān)理需要，并按合同條款約定處以違約金102.78萬(wàn)元。
（2）土建施工監(jiān)理02標(biāo)廣東鐵路建設(shè)監(jiān)理有限公司總監(jiān)理工程師按合同履約到位，其余未按合同到位人員已完成變更手續(xù)，在崗人員滿足當(dāng)前工程施工監(jiān)理需要，并按合同條款約定處以違約金86.62萬(wàn)元。
（3）土建施工監(jiān)理03標(biāo)上海天佑咨詢(xún)有限公司未按合同到位人員已完成變更手續(xù)，在崗人員滿足當(dāng)前工程施工監(jiān)理需要，并按合同條款約定處以違約金101.37萬(wàn)元。
（4）土建施工監(jiān)理04標(biāo)中鐵華鐵工程設(shè)計(jì)集團(tuán)有限公司總監(jiān)理工程師按合同履約到位，其余未按合同到位人員已完成變更手續(xù)，在崗人員滿足當(dāng)前工程施工監(jiān)理需要，并按合同條款約定處以違約金84.45萬(wàn)元。
（5）土建施工05標(biāo)監(jiān)理單位浙江明康工程咨詢(xún)有限公司總監(jiān)理工程師按合同履約到位，其余未按合同到位人員已完成變更手續(xù)，在崗人員滿足當(dāng)前工程施工監(jiān)理需要，并按合同條款約定處以違約金45.96萬(wàn)元。
（6）土建施工監(jiān)理06標(biāo)北京鐵城建設(shè)監(jiān)理有限責(zé)任公司總監(jiān)理工程師按合同履約到位，其余未按合同到位人員已完成變更手續(xù)，在崗人數(shù)4人，滿足當(dāng)前工程施工監(jiān)理需要，承諾根據(jù)后續(xù)監(jiān)理需要合理配置監(jiān)理人員，并按合同條款約定處以違約金58.39萬(wàn)元。
（7）土建施工監(jiān)理07標(biāo)甘肅鐵科咨詢(xún)工程有限公司未按合同到位人員已完成變更手續(xù)，在崗人員滿足當(dāng)前工程施工監(jiān)理需要，并按合同條款約定處以違約金65.83萬(wàn)元。
（詳見(jiàn)附件9）
四、關(guān)于招標(biāo)文件中設(shè)置業(yè)績(jī)條件限制、排斥潛在投標(biāo)人問(wèn)題
1.設(shè)置業(yè)績(jī)條件是在省平臺(tái)進(jìn)行招標(biāo)的通常做法；
2.關(guān)于第三方檢測(cè)設(shè)置業(yè)績(jī)的問(wèn)題在我省其他軌道項(xiàng)目或非軌道類(lèi)項(xiàng)目招標(biāo)中有類(lèi)似的要求，比如溫州、紹興、金臺(tái)鐵路等項(xiàng)目的第三方檢測(cè)招標(biāo)過(guò)程中都設(shè)置了相應(yīng)的業(yè)績(jī)要求（詳見(jiàn)附件5）；
3.設(shè)置業(yè)績(jī)要求符合相關(guān)法律精神，在招標(biāo)投標(biāo)實(shí)施條例釋義第三十二條第三點(diǎn)第三款中明確：業(yè)績(jī)?cè)O(shè)置“可以從項(xiàng)目本身具有的技術(shù)管理特點(diǎn)需要和所處自然環(huán)境條件的角度對(duì)潛在投標(biāo)人提出類(lèi)似業(yè)績(jī)要求或評(píng)標(biāo)加分標(biāo)準(zhǔn)”，并舉例：300公里以上軟土地基的高速公路業(yè)績(jī)（詳見(jiàn)附件6）；
4.該項(xiàng)目在招標(biāo)過(guò)程中，市軌道交通公司曾設(shè)置了“投標(biāo)人自2012年1月1日以來(lái)獨(dú)立完成過(guò)單個(gè)合同金額300萬(wàn)元及以上的城市軌道交通或鐵路、公路或市政交通工程檢測(cè)項(xiàng)目服務(wù)業(yè)績(jī)”的要求作為資格條件（詳見(jiàn)本項(xiàng)目招標(biāo)文件公示版），該資格條件并不排除金華市本地有實(shí)力的檢測(cè)單位，但最終根據(jù)省招標(biāo)辦的審核意見(jiàn)，修改為“投標(biāo)人自2012年1月1日以來(lái)獨(dú)立完成過(guò)城市軌道交通或鐵路工程項(xiàng)目檢測(cè)服務(wù)業(yè)績(jī)”的要求（詳見(jiàn)附件7）；
5.該項(xiàng)目招標(biāo)過(guò)程中投標(biāo)人情況：01標(biāo)段7家，02標(biāo)段6家，有足夠的競(jìng)爭(zhēng)性，所有投標(biāo)單位的報(bào)價(jià)均在最高限價(jià)以下，任何一家單位在報(bào)價(jià)上都是合理的，并且01標(biāo)、02標(biāo)的中標(biāo)價(jià)比最高限價(jià)分別下浮了11.74%、14.93%；
6.鑒于以上5點(diǎn)，金義東市域軌道交通工程所有項(xiàng)目的招標(biāo)條件設(shè)置根據(jù)法律精神及省平臺(tái)的統(tǒng)一要求并結(jié)合項(xiàng)目的實(shí)際需求來(lái)進(jìn)行，并不存在“在招標(biāo)文件中設(shè)置業(yè)績(jī)限制、排斥潛在投標(biāo)人”的情況；
7.后續(xù)項(xiàng)目招標(biāo)中，市軌道交通公司將積極爭(zhēng)取在合法合規(guī)并能確保項(xiàng)目保質(zhì)保量順利推進(jìn)的前提下，讓更多優(yōu)秀本地企業(yè)參與軌道項(xiàng)目建設(shè)，從而帶動(dòng)本地企業(yè)做大做強(qiáng)。比如：在近期將招標(biāo)的義東線幾個(gè)高架標(biāo)段選擇個(gè)別安全風(fēng)險(xiǎn)小、技術(shù)要求低、工期短的標(biāo)段作為試點(diǎn)，采用聯(lián)合體的方式進(jìn)行招標(biāo)，讓本地企業(yè)有機(jī)會(huì)參與軌道項(xiàng)目建設(shè)。
五、關(guān)于未按合同約定對(duì)監(jiān)理計(jì)量審核誤差進(jìn)行處理問(wèn)題
市軌道交通公司統(tǒng)計(jì)了各監(jiān)理單位截至2018年12月份計(jì)量審核情況，并對(duì)各單位計(jì)量審核誤差超過(guò)合同規(guī)定范圍的月份進(jìn)行處罰。處罰明細(xì)如下：土建監(jiān)理01標(biāo)，甘肅鐵科建設(shè)工程咨詢(xún)有限公司罰款6000元；土建監(jiān)理02標(biāo)，廣東鐵路建設(shè)監(jiān)理有限公司罰款21000元；土建監(jiān)理03標(biāo)，上海天佑工程咨詢(xún)有限公司罰款23000元；土建監(jiān)理06標(biāo)，北京鐵城建設(shè)監(jiān)理有限責(zé)任公司罰款2000元；控制中心基坑工程監(jiān)理，杭州三方建設(shè)集團(tuán)有限公司罰款1000元（詳見(jiàn)附件4）。
六、關(guān)于各參建單位未按要求設(shè)置指紋識(shí)別考勤機(jī)，且建設(shè)單位考勤不規(guī)范問(wèn)題
除因解約已暫停業(yè)務(wù)的檢測(cè)01～03標(biāo)外，各參建單位考勤機(jī)已全部安裝到位，后續(xù)將進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)各參建單位考勤管理。
七、關(guān)于測(cè)實(shí)驗(yàn)室未取得計(jì)量認(rèn)證問(wèn)題
公司已于2018年12月中旬暫停第三方檢測(cè)01標(biāo)山東廣信工程試驗(yàn)檢測(cè)集團(tuán)有限公司、第三方檢測(cè)02標(biāo)甘肅交達(dá)工程檢測(cè)科技有限公司、第三方檢測(cè)03標(biāo)甘肅環(huán)通工程試驗(yàn)檢測(cè)有限公司抽檢工作。經(jīng)公司黨委會(huì)、領(lǐng)導(dǎo)班子會(huì)研究決定，在上述檢測(cè)單位暫停檢測(cè)工作期間委托江西華大工程質(zhì)量檢測(cè)有限公司進(jìn)行隨機(jī)抽樣檢測(cè)。目前，公司正在辦理三家單位解約事宜。解約后，將公開(kāi)招標(biāo)具有鐵路檢測(cè)參數(shù)的檢測(cè)機(jī)構(gòu)（不要求在金華新建試驗(yàn)室）開(kāi)展隨機(jī)抽樣檢測(cè)工作。
八、關(guān)于檢測(cè)實(shí)驗(yàn)室現(xiàn)場(chǎng)管理不規(guī)范問(wèn)題
整改情況同上。
九、關(guān)于未建立健全內(nèi)部審計(jì)制度，未設(shè)立內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)問(wèn)題
金華市軌道交通集團(tuán)有限公司2018年10月22日注冊(cè)成立后，積極完善集團(tuán)公司組織架構(gòu)，在集團(tuán)公司三定方案中已增設(shè)監(jiān)察審計(jì)部，并于2018年11月15日將三定方案上報(bào)市國(guó)資委。2019年3月1日，市國(guó)資委下發(fā)《關(guān)于要求六大市屬企業(yè)集團(tuán)報(bào)送三定方案的函》，市軌道集團(tuán)據(jù)此對(duì)三定方案進(jìn)行了修改完善，并于2019年3月8日?qǐng)?bào)市國(guó)資委。目前，市軌道集團(tuán)積極與市國(guó)資委溝通，爭(zhēng)取三定方案早日獲批。待市國(guó)資委批復(fù)后，監(jiān)察審計(jì)部將按職責(zé)開(kāi)展工作，包括建立建全內(nèi)部審計(jì)相關(guān)制度等。
附件:
1.人員變更整改情況
3.2018年度金華—義烏—東陽(yáng)市域軌道交通工程造價(jià)咨詢(xún)公司及招標(biāo)代理公司考核情況.docx
4.關(guān)于對(duì)土建監(jiān)理單位計(jì)量不負(fù)責(zé)任的違約通報(bào)
6.中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法實(shí)施條例釋義
7.第三方檢測(cè)02標(biāo)招標(biāo)公告
8.金義東軌道交通工程土建施工項(xiàng)目人員變更匯總表
9.金義東軌道交通工程土建監(jiān)理項(xiàng)目人員變更匯總表
10.金軌質(zhì)安〔2019〕1號(hào).docx
11.金軌質(zhì)安〔2019〕3號(hào).docx
金華市金義東軌道交通有限公司
2019年4月30日